海南省科學技術廳關于印發

《海南省省級財政科技項目立項評審工作細則》的通知

瓊科規〔2022〕29號


各有關單位:

根據《海南省科研項目評審、科研機構評估管理暫行辦法》(瓊辦發〔2020〕13號)、《海南省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費管理的若干措施》(瓊府辦〔2022〕20號)有關規定,為進一步規范省級財政科技項目立項評審工作,省科技廳研究制定了《海南省省級財政科技項目立項評審工作細則》?,F予印發,請遵照執行。


海南省科學技術廳

2022年5月30日

(此件主動公開)


海南省省級財政科技項目立項評審工作細則

第一章?總 ?則

第一條為加強我省省級財政科技項目立項評審(以下簡稱立項評審)工作,提高立項評審的科學性、公平性和公正性,實現立項評審工作的規范化和制度化,根據《中華人民共和國科學技術進步法(2021修訂)》《海南省科研項目評審、科研機構評估管理暫行辦法》(瓊辦發〔2020〕13號)、《海南省人民政府辦公廳關于改革完善省級財政科研經費管理的若干措施》(瓊府辦〔2022〕20號)、《海南省科技計劃體系優化改革方案》(瓊科〔2021〕250號)和相關規定,結合實際,制定本細則。

第二條本細則適用于海南省科學技術廳(以下簡稱省科技廳)負責管理的省級財政科技專項科研類項目(以下簡稱項目)的立項評審工作。

第三條本細則所稱立項評審,是指省科技廳委托專業化機構組織相關領域專家,按照規定的程序和方法,對申報科技項目立項進行評議的活動。原則上,立項評審全過程應實行無紙化。

因特殊情形及工作需要,經省科技廳重大事項審批程序審定,省科技廳可參照此細則自行組織評審工作。

第四條本細則所稱專業化機構,是指受省科技廳委托具體承擔立項評審工作的機構。所稱專家,是指從專家庫抽取或特邀選取,在立項評審工作中提出評審意見的專業人士。

第五條立項評審工作堅持科學規范、客觀公正、廉潔高效的原則,省科技廳應加強對立項評審的監督檢查,同時接受有關部門和社會監督。

第二章?評審組織

第六條?省科技廳為科技項目立項評審的行政主管部門。

第七條?省科技廳應根據各類科技項目管理經費年度預算安排,編制年度立項評審工作計劃,按重大事項審批程序委托專業化機構開展立項評審工作。

第八條?專業化機構根據項目類型制定具體的評審工作方案,包括評審方式、項目分組、評審標準、評審程序、評審完成時間等,報省科技廳審核。

第九條立項評審一般包括形式審查、專家評審、行政審定等“兩審一定”程序。必要時,可組織專家進行現場核查。

第一節 形式審查

第十條審查內容。專業化機構以相關科技項目管理辦法和申報通知(申報指南)為依據,重點審查以下內容:

(一)項目申報材料是否齊全、規范;

(二)項目申報是否符合申報指南和通知要求;

(三)項目申報單位或項目負責人在研項目是否超項(不含平臺類、應急類、國際合作類、科普類項目);

(四)項目申報單位或項目負責人是否同年度已獲得競爭類項目立項;

(五)項目申報單位或項目負責人是否在科研誠信不良記錄處罰期內,是否為失信被執行人;

(六)是否提供申報材料真實性、合法性、合規性承諾書。

第十一條?審查流程。主要包括審查、審定、公示、結論。

(一)審查。專業化機構按照審查內容對申報項目進行形式審查并填寫審查意見。如有須核實的事項,可直接與項目申報單位或申報負責人進行聯系確認。項目申報單位及項目負責人對其提交的項目申報材料真實性負責,一旦發現項目申報材料虛假,取消申報資格。

對符合項目申報條件、但申報材料存在缺漏的,專業化機構應告知申報單位在5個法定工作日內完成材料補充,逾期未補充或補充材料不符合要求的,審查不通過。

(二)審定。專業化機構完成全部申報項目形式審查后,將形式審查結果報省科技廳審核。

(三)公示。形式審查結果經審定后需在省科技廳門戶網站上公示。任何單位和個人對公示內容有異議,可在公示之日起5個法定工作日內,將加蓋單位公章或簽署個人真實姓名及聯系方式的書面意見和相關材料提交專業化機構。專業化機構自收到異議之日起10個法定工作日內按照有關規定處理,并將處理結果報省科技廳審核。

第十二條?審查結論。完成公示后,結論為“不通過”的項目由專業化機構通過海南省科技業務綜合管理系統(以下簡稱管理系統)反饋項目申報單位,結論為“通過”的項目進入專家評審環節。

第二節 評審專家

第十三條?專家數量及要求。

(一)合并技術評審和預算評審。每個領域的技術評審專家不得少于2名,每個評審小組專家總人數為單數,須由3名(含3名)以上的技術專家和2名(含2名)以上的財務專家組成。

(二)試點經費包干制項目不作預算評審。

(三)評審小組的專家來自同一單位的人數不能超過2名(不含2名)。

第十四條?專家抽取。

(一)抽取要求

1.專家抽取遵循“隨機抽取、利益回避、專業相符”的原則,保證項目評審客觀、公平、公正。

2.原則上,抽取專家按照實際需求與抽取人數1:2的比例進行抽取。

3.在省科技專家庫系統抽取專家的,由專業化機構在指定場所和設備上,按照海南省科技專家庫管理相關規定隨機抽取,并按照先后順序邀請專家參加評審,如有無法參加的,按順序遞補邀請,直至產生評審專家組。抽取全過程需錄音錄像(抽取省外專家和臨時補抽專家除外)。抽取支持額度100萬元(含100萬元)以上項目的評審專家時,科技廳應派人到場進行監督。形成的專家名單經現場工作人員簽字確認。涉及支持額度100萬元(含100萬元)以上項目的還需監督人員簽字確認。

4.專業化機構認為在庫專家不能完全滿足需求的,專業化機構經報省科技廳同意,可采取特邀方式選取部分專家。

5.委托省外專業化機構評審時,專家抽取不限于本省專家,按該機構規定抽取專家。

(二)評審專家名單在評審結束后,在省科技廳官網公布。

第三節?專家評審

第十五條?評審方式。主要分為會議評審和通訊評審。各類科技項目可根據實際情況和相關規定,選擇適當的評審方式進行。

(一)會議評審。由專業化機構組織專家召開現場評審會議對項目進行評審。一般分為三種形式:現場答辯、視頻答辯、材料審閱。

1.現場答辯。由評審專家組在固定的場所,通過審閱材料、聽取匯報、面對面詢問答辯、討論等評審程序形成評審意見。

2.視頻答辯。由評審專家組借助網絡、視頻設備,通過審閱材料、遠程聽取匯報、遠程答辯、討論等評審程序形成評審意見。

3.材料審閱。由評審專家組通過審閱材料、討論等評審程序形成評審意見。

(二)通訊評審。由專業化機構通過管理系統或者網絡通訊方式,將立項評審材料發送給專家,專家在規定時間內對項目進行評審。

第十六條工作流程。主要包括項目分組、抽取專家、編制評審工作手冊、組織評審、匯總專家評審意見等。

(一)項目分組。專業化機構將進入專家評審環節的項目進行梳理、分類和分組,分組情況及抽取專家領域報省科技廳審核。

(二)抽取專家。專業化機構根據審定的分組領域抽取專家,確保所抽取專家人數能符合項目評審規定。

(三)編制評審工作手冊。專業化機構編制專家評審工作手冊,包括評審須知、項目申報通知、評審方式、評審要求、評審程序、評審標準、評審內容、項目信息表、專家名單、現場核查意見表、專家評審表、評審專家承諾書和工作人員承諾書等。

(四)組織評審。

1.會議評審。

1.1組織簽到。核驗專家、匯報答辯人員的身份,收存專家通訊工具。

1.2召開預備會(含評審前專家培訓會)。省科技廳在專家評審前,組織評審專家培訓,解讀相關政策及評分標準。專業化機構工作人員介紹評審程序、評審要求和專家組成員。專家組推薦1名專家擔任專家組組長主持評審會。

1.3審閱材料。專家獨立審閱評審材料。

1.4組織評審會。由專家組組長主持,確定項目評審主審專家,分配主審任務。

1.5項目匯報(材料審閱評審除外)。原則上由項目負責人匯報,如有特殊情況,項目負責人不能到場匯報的,可以書面委托項目申報團隊的其他主要成員匯報;不在項目申報團隊名單內的人員不得參與匯報。進入匯報現場的項目申報團隊人數一般不超過5名。項目申報團隊要按時到達匯報現場,對于無故遲到的,專業化機構有權取消其匯報資格。

項目負責人或受托人應當按要求作PPT匯報,匯報內容包括:項目立項必要性、技術創新性、主要任務、技術路線、預期目標、考核指標、承擔單位科研條件、財務狀況、科研團隊、項目負責人科研能力、預算編制等。

1.6專家質疑(材料審閱評審除外)。由專家組組長主持,各評審專家向項目申報團隊成員質疑,項目申報團隊成員均可對提出的問題進行回答。

1.7討論。所有項目匯報完畢或審閱材料完畢后,專家組組長主持專家討論。討論的順序為:各項目主審專家發表意見,其他專家發表意見,討論并形成專家組意見。

1.8填寫個人評審意見。專家根據評審方法、評審標準,通過項目管理系統獨立填寫專家評審意見。評審意見分為“ABC”三檔。

1.9填寫綜合意見。主審專家根據專家組討論形成的意見通過項目管理系統分別填寫專家組綜合評審意見,經專家組專家簽名確認后,形成最終評審意見。

1.10核對評審材料。專業化機構工作人員核對專家評審意見等材料的完整性。

1.11回收會議材料。評審結束后,專業化機構工作人員負責回收所有的會議材料。

2.通訊評審。

2.1發送材料。專業化機構通過項目管理系統或網絡通訊方式,將項目材料、評審要求等評審材料發送專家組成員。

2.2審閱材料。專家獨立審閱評審材料。

2.3填寫個人評審意見。專家根據評審方法、評審標準,獨立填寫專家評審意見。評審意見分為“A、B、C”三檔。

2.4回收和核對評審材料。專業化機構工作人員回收并核對專家評審意見等材料的完整性。

2.5匯總評審意見。專業化機構工作人員匯總專家評審意見,列出每個項目的專家評審結果。

第四節 現場核查

第十七條形成現場核查清單。專家評審后,專業化機構將專家評審結果報省科技廳,省科技廳會同專業化機構提出現場核查項目清單并共同開展現場核查。

建立申報材料真實性“承諾制”,科研誠信良好的企業無須現場核查,其他企業參與的項目需要現場核查。事業單位申報的非技術推廣、示范類項目不需現場核查。

省自然科學基金項目(含軟科學項目)不需現場核查。

第十八條?組織核查?,F場核查方案可根據領域進行分組,也可根據現場核查路線進行分組,但每個領域的技術專家須2名(含2名)以上,每組財務專家須2名(含2名)以上。

第十九條?形成專家意見?,F場核查主要查看科研場所、設備、樣品、人員構成、操作演示和申報單位財務狀況等,填寫現場核查意見,作為項目立項的參考依據。

第五節評審報告及歸檔

第二十條?立項評審報告。專業化機構完成形式審查、專家評審后,撰寫形式審查和專家評審報告,報省科技廳審核。報告包括:申報情況、形式審查情況、評審原則與標準、專家抽取情況、專家評審情況等主要內容。

第二十一條?材料歸檔。評審結束后,專業化機構整理完成項目檔案,報送省科技廳歸檔。項目檔案包括:項目申報材料、項目評審工作手冊、形式審查報告、專家評審意見表、現場核查意見表、專家簽到表、評審專家承諾書、工作人員承諾書、立項評審報告、現場錄音錄像資料等。

第三章 行政審定

第二十二條審核專家評審意見。省科技廳審核專家評審意見,若有異議提出重新組織專家評審建議,按重大事項審批程序審定同意后,委托專業化機構重新組織專家評審。

第二十三條?提出立項建議。省科技廳結合專家評審意見和現場核查結果,按重大事項審批程序,提出立項建議并委托專業化機構對照省科技廳管理系統歷年已立項項目,對擬立項目進行查重。

50萬元(含50萬元)以上項目應書面征求有關廳局查重意見。

第二十四條擬立項目公示。按重大事項審批程序審定的擬立項目,在省科技廳門戶網站上公示。任何單位和個人對公示內容有異議,可在公示之日起5個法定工作日內,將加蓋單位公章或簽署個人真實姓名及聯系方式的書面意見和相關材料提交省科技廳。

省科技廳收到異議之日起10個法定工作日內按照有關規定處理,并將結果反饋提出異議的單位或個人。

第二十五條?下達立項文件。完成公示后,由省科技廳下達立項文件。

第四章?監督檢查與法律責任

第二十六條?省科技廳應加強對立項評審工作監督檢查。省科技廳相關工作人員、專業化機構及相關工作人員應嚴格遵守評審工作等有關紀律規定,對項目評審資料、評審信息及評審結果嚴格保密,自覺接受有關方面的監督,及時對專家評審質量、工作態度和履行責任等方面作出評價。對存在違背科研誠信行為的人員,按科研誠信相關規定處理。

第二十七條省科技廳應加強對專家遴選和使用、評審專家履職盡責、評審工作紀律規定執行、信用評估等關鍵環節的監督檢查,及時處理評審過程中發現的違規行為。

第二十八條?在項目評審過程中,任何單位和個人發現問題均可實名舉報和投訴,省科技廳按照有關規定處理。

第二十九條?省科技廳相關工作人員、專業化機構及其工作人員違反本評審細則規定,濫用評審職權、玩忽職守、徇私舞弊的,對直接負責主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。評審專家違反本評審細則規定,濫用評審職權、玩忽職守、徇私舞弊的,造成不良影響后果的,取消專家評審資格,在科研誠信系統記錄不良信息;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第五章?附則

第三十條?因特殊情形及工作需要,經省科技廳審批,可對細則中的立項評審程序、辦理時限等作適當調整。

第三十一條?涉密項目的立項評審工作不適用本細則。認定類后補助項目評審細則另行制訂或參考此細則執行。

第三十二條?法律、法規、政策及其他規范性文件另有規定的,從其規定。

第三十三條?本細則由海南省科學技術廳負責解釋,自2022年7月1日起施行,有效期五年。

第三十四條《海南省省級財政科技計劃項目立項評審工作細則(試行)》(瓊科規〔2020〕7號)同時廢止。

附件:1.立項評審紀律要求

??????2.評審現場管理規定


附件1:

立項評審紀律要求

一、省科技廳

(一)不得委托不具備規定條件的專業化機構,或者聘請不具備規定條件的評審專家承擔項目評審。

(二)不得干預評審活動,向專業化機構或專家施加傾向性影響。

(三)不得在非公開期泄露評審組織人員、專家、專家意見及其他保密評審信息資料。

二、專業化機構

(一)不得向評審專家施加傾向性影響。

(二)不得利用評審活動便利,謀取、接受評審對象的禮品、評審費、有價證券、支付憑證、宴請或其他好處。

(三)不得偽造或涂改專家項目評審意見。

(四)不得與申報項目負責人串通編造虛假報告,或對重大問題隱匿不報。

(五)不得向任何單位和個人擴散項目評審材料,或非法占有他人的科技成果。

三、評審專家

(一)不得利用評審專家的特殊身份和影響力,與評審對象及相關人員串通,為有利益關系者提供便利;

(二)不得壓制不同學術觀點和其他專家意見;

(三)不得為了得出主觀期望的結論,投機取巧、斷章取義、片面做出與客觀事實不符的評價;

(四)不得擅自披露、使用或許可使用被評審對象的商業秘密;

(五)不得索取或者接受評審對象以及相關人員的禮品、禮金、有價證券、支付憑證等,不得接受評審對象的宴請;

(六)嚴格遵守保密規定,不得復制保留或者向他人擴散評審資料,泄露保密信息;

(七)嚴格按照要求在規定的時間內完成項目評審工作。

四、項目申報單位

(一)配合項目評審工作,根據需要提供與項目有關的真實有效的資料和信息。

(二)不得以不正當手段獲取有關項目評審信息。

(三)不得向項目評審相關人員饋贈,或許諾饋贈錢物、給其他好處及有妨礙項目評審活動的行為。

(四)不得編造不實信息、詆毀、侮辱、陷害專業化機構及其工作人員、評審專家。

五、項目評審活動實行回避制度

項目評審活動中的回避,是指專業化機構工作人員和評審專家,與申報項目有親屬或利害關系,可能影響該項目評審活動的公正性,需要回避。

(一)有上述情況者,不適于參與該項目評審專家抽取、評審活動和爭議處理等,應當回避。

(二)當事人在評審前或活動過程中了解到具有回避情形后,應主動提出回避申請。

(三)在評審活動中,項目申報單位和項目負責人有權提出回避申請的具體事項。

(四)在評審活動中,應當回避的單位及人員沒有主動申請回避,專業化機構有權決定并要求其回避。


附件2:

評審現場管理規定

一、專業化機構應當按照有關規定為評審專家的評審提供時間、工作場地、條件、經費等相關保障措施。

二、專家評審具體工作由專業化機構安排,省科技廳應對評審現場進行監督。除專業化機構工作人員、評審專家、答辯人員、監督部門人員及其指派人員以外,其他人員不得擅自進入評審現場。

三、專業化機構及其工作人員在評審現場應當做好下列工作:

(一)認真核驗進入評審現場人員的身份;

(二)不得修改評審手冊確定的評審程序、評審方法和評審標準;

(三)做好評審現場的記錄工作,保證評審工作的合法、有序開展;

(四)對評審現場不規范的行為及時予以糾正,對不服從管理的評審專家、項目答辯人員,可以將其請出評審現場,并視情況建議省科技廳中止該項目的評審工作;

(五)不得干預或者影響正常評審工作,不得明示或者暗示其傾向性、引導性意見;

(六)不得擅離職守,不得提出不合理的時間限制要求;

(七)對評審專家在履職過程中的表現進行綜合評價,并記錄信用檔案。

四、評審專家在評審現場應當做好下列工作:

(一)主動出示評審專家的身份證件,自覺接受工作人員的核驗和監督;

(二)按時參加評審,不遲到、不早退;

(三)進入評審現場前,按工作人員要求交存所有通訊工具;

(四)評審過程中,未經同意,不得擅離職守和影響評審程序正常進行;

(五)遵守保密制度,不得復制或者帶走任何評審資料。

五、評審專家存在下列不遵守評審工作規定情形的,專業化機構工作人員應當立即制止;制止無效的,可以取消其本次評審資格,同時做好不良信用記錄:

(一)在評審現場喧嘩、隨意走動,擅自離開評審現場的;

(二)無正當理由不按照規定時間完成現場評審工作的;

(三)將評審材料帶離評審現場,或者在評審過程中復制或者評審結束后復制帶走與評審內容有關資料的;

(四)不認真履行評審職責,或者出現多次明顯評審錯誤的;

(五)無正當理由,拒絕出具評審意見,或者拒絕在專家評審表上簽字的;

(六)其他影響評審工作正常進行的行為。