海南省科學技術廳等9部門關于印發

《海南省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》的通知

瓊科〔2023〕162號

各有關單位:

為貫徹落實習近平總書記考察海南的指示精神,進一步深化科技體制機制改革、促進科技成果轉移轉化,深入推進賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作,現將《海南省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》印發你們,請認真貫徹執行。

海南省科學技術廳?海南省發展和改革委員會

海南省教育廳?海南省工業和信息化廳

海南省財政廳?海南省人力資源和社會保障廳

海南省衛生健康委員會?海南省商務廳 ?

海南省知識產權局

2023年9月28日

(此件主動公開)


海南省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案

為落實習近平總書記考察海南時關于加快科技體制機制改革,加大科技創新和成果轉化力度的指示精神和我省先行探索科技成果產權制度改革的工作任務,根據《科技部等9部門印發<賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案>的通知》《海南自由貿易港科技開放創新若干規定》等文件精神,結合我省賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作經驗,制定本實施方案。

一、總體要求

(一)指導思想

堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹習近平總書記考察海南重要講話精神,落實中央、科技部和省委、省政府工作部署,深入實施創新驅動發展戰略,激發科技人員創新創造活力,深化科技成果使用權、處置權和收益權改革,進一步激發科研人員創新熱情,建立健全以需求為導向的科技成果轉化機制,“賦權”與“賦能”雙輪驅動,促進科技成果轉化,推動海南自貿港高質量發展。

(二)基本原則

1.堅持統籌布局。從全省范疇,由省科技廳牽頭,統籌相關職能部門和試點單位規范賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權流程、充分賦予單位管理科技成果自主權、建立盡職免責機制,做好科技成果“賦權”和“賦能”等轉化機制管理、服務和執行等系統頂層設計。建立多部門協同、上下貫通的統籌推進機制,加強試點工作閉環管理,推動形成全社會共抓改革創新、落實改革措施、破除改革堵點的局面。

2.堅持重點突破。推動特色創新和科技創新融合互促,破解職務科技成果有效轉化的政策制度瓶頸,突出海南特色,在擴大賦權主體類型、建立職務科技成果單列管理制度、完善“分級賦權”、“權益讓渡”方式,開展科技成果評價、完善轉化和收益機制等方面重點突破。

3.堅持激勵引導。以促進我省特色產業發展為目的,加大政府資金對科技成果轉化平臺、項目和人才等方面的支持,改進和完善組織管理方式,集中資源和力量,建立健全科技成果轉化全鏈條,提升賦權工作各參與方的獲得感。

(三)主要目標

我省實施科技部等9部門開展賦權試點基礎上,面向我省相關單位逐步推廣,完善落實相關政策法規,推動賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點工作,建立健全賦權工作的機制和模式,進一步激發科研人員創新積極性,釋放科技創新活力,促進科技成果轉移轉化。

二、試點主要任務

(一)賦予科研人員職務科技成果所有權

試點單位可以結合本單位實際,將本單位利用財政性資金形成或接受企業、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權采用分級賦權方式賦予成果完成人(團隊),試點單位與成果完成人(團隊)成為共同所有權人。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等條件。成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權、商標權,以及生物醫藥新品種和技術秘密等,試點單位要建立擬賦權科技成果清單。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權范圍,試點單位建立賦權成果的負面清單制度。

試點單位建立健全職務科技成果賦權的管理制度、工作流程和決策機制,按照科研人員意愿采取轉化前賦予職務科技成果所有權(先賦權后轉化)或轉化后獎勵現金、股權(先轉化后獎勵)的不同激勵方式,對同一科技成果轉化不進行重復激勵。先賦權后轉化的,科技成果完成人(團隊)在團隊內部協商一致,書面約定內部收益分配比例等事項,指定代表向單位提出賦權申請,試點單位進行審批并在單位內公示,公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人(團隊)簽署書面協議,合理約定轉化科技成果收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔以及知識產權維持費用等,明確轉化科技成果各方的權利和義務,并及時辦理相應的權屬變更等手續。鼓勵成果完成人(團隊)與單位協商成果所有權權益讓渡。

(二)賦予科研人員職務科技成果長期使用權

試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權??萍汲晒瓿扇耍▓F隊)向單位申請并提交成果轉化實施方案,由其單獨或與其他單位共同實施該項科技成果轉化。試點單位進行審批并在單位內公示,公示期不少于15日。試點單位與科技成果完成人(團隊)簽署書面協議,合理約定成果的收益分配等事項,在科研人員履行協議、科技成果轉化取得積極進展、收益情況良好的情況下,試點單位可進一步延長科研人員長期使用權期限。試點結束后,試點期內簽署生效的長期使用權協議應當按照協議約定繼續履行。

(三)落實以增加知識價值為導向的激勵政策

試點單位建立健全職務科技成果轉化收益分配機制,使科研人員收入與對成果轉化的實際貢獻相匹配。試點單位實施科技成果轉化,包括開展技術開發、技術咨詢、技術服務等活動,按規定給個人的現金獎勵,應及時足額發放給對科技成果轉化作出重要貢獻的人員,計入當年本單位績效工資總量,不受單位總量限制,不作為下一年度績效工資總量基數。已實行所有權確權分割的,成果完成人按所有權權屬比例享受相應的權益。未實行所有權確權分割的科技成果,應按照相關法律法規和規定對成果完成人予以獎勵。在擬賦權科技成果清單里,鼓勵3年內未轉化的職務科技成果由單位統籌進行轉化,可采取先用后轉,直接進入技術市場交易等方式推動科技成果轉化。

建立完善技術轉移人才職業晉升通道。激勵科研人員從事科技成果轉移轉化工作,在職稱晉升、績效考核、崗位聘任和人才評價等方面,加大科技成果轉化運用績效的權重,對科技成果轉化業績突出的科技人員可破格聘任高級職稱。

(四)優化科技成果轉化國有資產管理方式

充分賦予試點單位管理科技成果自主權,形成符合科技成果轉化規律的單列管理的國有資產管理模式。試點單位對其持有的科技成果,可以自主決定轉讓、許可或者作價投資,不需報主管部門、財政部門審批。試點單位將科技成果轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業的,可以不進行資產評估。試點單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價投資給非國有全資企業的,由單位自主決定是否進行資產評估。試點單位可以通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定交易價格,探索和完善科技成果轉移轉化的資產評估機制。支持科技成果轉化過程中,按市場機制可采取根據轉化的方式和階段合理約定收益權。

(五)加強賦權科技成果轉化的科技安全和科技倫理管理

鼓勵賦權科技成果首先在國內轉化和實施。出于重大利益和安全需要,可以依法組織對賦權職務科技成果進行推廣應用??蒲腥藛T將賦權科技成果向國外轉移轉化的,應遵守國家技術出口等相關法律法規。涉及國家秘密的職務科技成果的賦權和轉化,試點單位和成果完成人(團隊)要嚴格執行科學技術保密制度,加強保密管理;試點單位和成果完成人(團隊)與企業、個人合作開展涉密成果轉移轉化的,要依法依規進行審批,并簽訂保密協議。加強對賦權科技成果轉化的科技倫理管理,嚴格遵守科技倫理相關規定,確??萍汲晒霓D化應用安全可控。

(六)建立盡職免責機制

試點單位在各主管部門指導下,成立由主要領導牽頭的賦權試點工作協調機制,建立健全相關信息公開機制和風險防控機制,建立相應容錯和糾錯機制,建立盡職免責清單等方式,制定勤勉盡責的規范和細則,在履行勤勉盡職義務,嚴格執行決策、公示等管理制度,在沒有牟取非法利益的前提下,可以免除追究其在科技成果定價、自主決定資產評估以及成果賦權中的相關決策失誤責任。激發試點單位的轉化積極性和科研人員干事創業的主動性、創造性。

完善紀檢監察、審計、財政等部門監督檢查機制,以是否符合中央和省委省政府精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動的定性判斷標準,實行審慎包容監管。

(七)充分發揮專業化技術轉移機構的作用

試點單位要創新技術轉移管理和運營機制。有條件的試點單位應建設專業化技術轉移機構,按照市場導向開展科技成果篩選、技術評估、轉移轉化等全流程服務。沒有條件建設專業化技術轉移機構的試點單位,可以在社會化技術轉移機構開展信息發布、成果評價、成果對接、經紀服務、知識產權管理與運用等工作。

加強技術經理人隊伍建設,提升專業化服務能力。試點單位必須設置專門的科技成果轉移轉化崗位,從事成果轉化工作人員需在一年內獲得高級技術經理人證書。

三、試點范圍和申報流程

(一)試點范圍

省內或中央在瓊高等院校、科研院所、公立醫療衛生機構、國有企業、其他具有科研活動能力的事業單位等均可提出試點申請。優先選擇改革動力足、創新能力強和轉化基礎好的單位開展試點。

(二)試點期限

3年。

(三)申報流程

1.有試點意愿的單位,參照《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位工作實施方案編制提綱》(見附件),編制本單位試點工作實施方案。經主管部門同意后向科技廳提出申請(省直屬事業單位直接申報)。

2.省科學技術廳會同省發展和改革委員會、省教育廳、省工業和信息化廳、省財政廳、省人力資源和社會保障廳、省商務廳、省衛生健康委員會和省知識產權局等部門對申報單位提交的試點工作實施方案進行聯合審議確定試點名單。試點單位應在確定名單后6個月內健全完善內部相關政策措施。

四、組織實施

(一)加強組織領導

由省科技廳牽頭,相關部門強化協調聯動,建立部門協同機制,派專人負責,形成工作合力,及時發現和解決問題。相關部門要堅持放管結合鼓勵支持試點單位做好科技成果轉化工作,結合部門職能積極研究支持改革的政策措施,細化有關操作辦法,全面落實賦權相關事項,和試點單位共同加強對科技成果轉化的全過程管理和服務,做好職務科技成果轉化“政策盒子”,開展賦權審批管理,及時跟進掌握賦權成果轉化情況。

試點單位應按照實施方案的原則和要求,編制試點工作方案。每年通過年度報告制度、技術合同認定、科技成果登記等方式,及時掌握賦權科技成果轉化情況,每年將賦權試點工作總結報省科技廳匯總。

(二)加強評估監測

建立報告制度,試點單位應對每年本單位科技成果轉化情況進行總結(含賦權成果轉化的數量、轉化產生的經濟、社會效益、典型案例等情況),以書面形式向主管部門和省科技廳報告。省科技廳會同有關部門,加強跟蹤指導,定期開展評估。對試點中的一些重大事項,可組織科技、產業、法律、財務、知識產權等方面的專家,開展決策咨詢服務。對試點中發現的問題和偏差,及時予以解決和糾正。

(三)加強宣傳引導

科技、財政、人社、知識產權等有關部門要加強政策宣傳解讀,對政策性強的管理問題和財務制度問題要開展培訓,建立咨詢渠道。要及時總結提煉改革經驗,加強對典型案例的宣傳,進一步提升改革單位和科研人員的積極性。

(四)加強總結應用

試點結束后,充分發揮試點示范作用,開展經驗交流。對形成的一些好的經驗做法,提煉總結形成新舉措,及時健全完善相關政策措施,擴大試點溢出效應。

附件:賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位工作實施方案編制提綱


賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點單位工作實施方案編制提綱

一、意義與必要性

結合單位實際,重點分析賦權改革試點擬解決成果轉化工作的具體問題和障礙,對提升創新能力、激發單位和科研人員積極性可能產生的作用與影響等。

二、前期工作基礎

簡要闡述本單位科技創新研發能力、成果數量(知識產權)、應用前景,開展“五技”合同登記和科技成果轉化年報統計等相關情況,重點闡述近三年成果轉化的方式、數量、金額、收益分配情況和取得的經濟社會效益等,已有成果轉化和知識產權管理的組織體系、工作人員、管理制度、技術轉移機構建設等方面的情況。

三、工作思路

單位開展試點改革的主要思路和原則。

四、試點目標

簡要闡述本單位開展賦權試點的改革目標、實施周期、成果范圍、知識產權類型、成果數量、預期成效等。

五、試點主要工作任務

1.明確職務科技成果賦權管理的組織架構、工作流程、責任部門。

2.提出擬開展賦權初步成果清單和負面清單制度。

3.制定賦權的管理制度、條件要求、范圍類型、協議簽署、工作流程、決策機制和轉化收益分配機制等。

4.完善科技成果轉化服務體系建設,明確專業化技術轉移機構的組織建設、功能作用、服務內容等。

5.建立賦權改革單列資產管理和風險防控機制。

6.建立成果轉化的考核評價機制與科研誠信機制。

7.建立賦權改革盡職免責機制和免責清單。

8.其他試點任務。

六、組織實施

重點闡述試點單位內部協調推進試點工作,建立信息平臺、開展政策宣傳培訓,及時總結經驗等相關問題的重要時間節點及組織機制等。


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